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证监会持续强化 中介机构“看门人”责任

2021-04-07 11:26:00来源:

李永昊在担任上海富控互动娱乐股份有限公司收购上海宏投网络科技有限公司51%股权财务顾问过程中,未对标的资产实控人在发行人实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查,未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查,证监会对李永昊采取认定为不适当人选3个月的措施。

东方证券首席经济学家邵宇表示,发行人是信息披露第一责任人,披露信息必须真实准确完整;中介机构是整个资本市场的核心关键,中介机构应当诚实守信、勤勉尽责,对相关信息披露文件的真实性、准确性、完整性承担相应责任。监管部门也要压实中介机构责任,对违法违规行为进行从重处罚、追责。

强化监管

提升中介机构执业质量

中国证监会主席易会满日前在中国发展高层论坛圆桌会上作主旨演讲时指出,从目前情况看,不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。

记者此前从接近监管人士处获悉,监管部门正在积极研究完善相关制度规则,逐步提升保荐业务监管的规范性、标准化水平。积极推进保荐机构执业标准体系建设,重点考虑对尽职调查、信息披露、辅导验收等制度规则加以完善,细化执业标准,提高可操作性。逐步构建起全面覆盖、责任清晰、层级分明的执业规则体系,进一步研究明确各中介机构之间的责任边界。同时,也在考虑进一步研究优化发行定价、承销配售等相关制度。

该人士介绍,针对“一查就撤”“带病闯关”“提前占坑”等市场关注的问题,监管部门会结合IPO申报项目现场检查和现场督导情况逐步完善相关制度,加强监管执法,坚决遏制这些乱象。此外,监管部门还在推动构建投行业务质量管理体系,通过对保荐业务全链条、质控全流程、公司治理全方位的跟踪评价,做到过程留痕,实时评价,结果公开,让市场约束机制充分发挥“优胜劣汰”的作用,促进保荐机构主动归位尽责,切实把好“入口关”。

来源:同花顺财经

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